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中联重科依法依规经营23年 实现企业蜕变

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中国工程机械信息

研发101米世界最长碳纤维臂架泵车，研发113米全球最高的登高平台消防车，研发全球最大水平臂上回转自升塔式起重机……在世界工程机械领域，中联重科不仅打第2级为低压密封造了诸多印记着世界纪录或具有里程碑意义的产品，而且已成为一个集工程机械、环境产业、农业机械、金融服务等多位一体的高端装备制造企业。

“依法依规是中联重科不容动摇的铁律，也是每一个阶段企业发展壮大的底线和动力源。”中联重科副总裁兼总法律顾问孙昌军对《法制》表示，中联重科始终坚持把依法治企和合规风险管控作为“一把手工程”来抓。公司以率先建立总法律顾问制度为契机，制定了企业合规风险防范机制的建设方案，将合规风险防范作为提高企业营运效率和企业可持续发展的基本措施和可靠保证。

依法并购阳光操作

1992年，时任长沙建设机械研究院副院长的詹纯新带领7名技术人员，借款50万元成立公司，依托研究院的科技实力，第二年即实现利润230万元，将技术转化为生产力，结束了研究院单纯依靠“卖图纸”来支撑发展的日子。随后，逐渐演变成为如今这个在近80个国家建立销售和服务平台，在40多个国家建有分公司，在美国、德国、日本等国建立海外研发中心的中联重科。

“在中联重科发展壮大的每一个阶段，我们始终坚持依法、合规操作。”孙昌军表示，自1992年成立至今23年间，中联重科经历了科研院所改制、国有企业主辅分离的公司制改造、股权多元化的股份制改造、整体上市几个关键阶段。在这些阶段，中联重科不断进行体制、机制创新，最终形成了湖南省国资委、管理团队和骨干员工、战略投资者、国际投资者及其他流通股东共同持股的混合所有制产权结构。

“每一次改革创新的过程，都与法律息息相关。为此，我们在推进改革创新的过程中，首先想到的就是是否合法合规，程序上是否到位。”孙昌军表示，多年来，中联重科之所以能够从一个科研院所成功转型到今天的大型综合集团，没有员工因为企业改制上访，其中最为主要的原因就在于中联重科始终坚持依法依规推行改革，让所有的决策行为都经得起法律和政策的拷问。

“中联重科发展中一个重要的特点是并购。”孙昌军介绍说，在中联重科发展壮大的过程中，经历了重组浦沅集团，收购新黄工、收购华泰重工、收购湖南车桥厂，收购意大利CIFA，收购英国保路捷等国内外企业，2014年又并购了奇瑞重工等，使得中联重科五大板块格局转型开始开启。正是因为这种并购式的发展，使得中联重科成为了目前拥有最完整工程机械产品类别的制造企业。

“中联重科之所以能够收获并购一家、兴旺一方的效果，关键在于我们始终坚持依法、合规操作。”孙昌军认为，每一次并购都是一次严肃的法律行为，因此每个环节都要求在阳光下操作，运用现有的法律规则来判断来操作，这样才不会遗留麻烦和问题，才能经得起各方面的核查。

面对抢注主动出击

“虽然中联重科的战略目标在其发展的不同阶段有细微的差别，但中联重科的合规与风险管理始终坚持以符合公司战略目标的需求为工作重心。”孙昌军介绍说，产业化阶段是中联重科发展的初级阶段。这一时期，中联重科的合规与风险管理工作，主要集中于财务风险控制，从组织架构上来说是以财务部门和审计部门为主。

自2000年中联重科A股上市至2008年完成包括意大利CIFA公司并购在内的系列并购，公司处于规模化发展阶段。这一阶段，中联重科的主要风险是作为上市公司对广大投资者的突显、规模化发展带来风险量剧增。针对这种风险状况，中联重科从组织架构上确定了多个内控部门(如审计、财务、督察、信息化、人力、法务等)，形成了一个多维度相互联动的内控部门群，内控与风险管理制度不断完善，流程更加顺畅，内控与风险管理队伍不断壮大。但这一时期尚未有专门的内控与风险归口管理部门。

其中，2006年5月在印度，2007年4月在马德里，2007年8月在乌克兰，2007年11月在智利，2008年初在阿根廷……出现了多起中联重科商标被恶意抢注事件。面对多起商标被抢注事现货投资件，中联重科法务部立即开展相关案件的调查，并且经过相关分析，不仅通过单一注册、马德里国际注册等正常商标申请手段，进行了全球范围内120多个国家和地区的商标保护，同时，通过商业谈判、和解、行政撤销、诉讼等不同方式多种手段灵活运用，夺回了墨西哥、乌克兰、智利、叙利亚、阿根廷、印度尼西亚等六个被抢注国家的商标。

借助外脑守正出奇

2008年以后中联重科进入了全球化发展阶段。这一阶段的风险特点是，风险结构的复杂性程度不断提高。为了控制这些风险，中联重科的内控与风险管理也逐步发展，进入了全面风险管理理念下的内部控制系统化阶段。主要特征是导入国际先进的内控与全面风险管理方法，以国务院国资委、深交所及湖南省国资委的规范性指引文件为依据，借助外脑，系统设计、建设公司全面风险管理体系，实现公司内控与风险管理工作“质”的提升。

2011年，作为A+H的上市公司，中联重科根据证监会的要求，严格按照财政部、证监会等五部委颁布的《基本规范》和《配套指引》的要求，迈出了企业内控与风险管理标准化建设的步伐，即严格对照规范的标准要求，坚持“适应性原则”，充分考虑公司实际，对中联重科内控与风险管理进行了全面的对标梳理，查漏补遗、纠偏补正，逐步实现内控与风险管理由“走便步”向“走正步”的转变，由此也标志着中联重科的内控与风险管理工作进入了“标准化”阶段。

“如何既坚守合规，又守正出奇，助推企业兑现向公众作出的把技术、质量、成本、服务做到极致的承诺，是我们当前的工作重点。”孙昌军表示。

笔者了解到，中联重科成立以来，国有股增值425倍(最高达800倍);自2000年A股上市以来，中联重科年平均复合增长率超过50%，是行业增速21%的两倍，国有资本直接获得现金红利近14亿元。而且，由于合规经营带来的可持续发展，保证了近三万人的正常就业。